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私募证券投资基金备案须知


新闻资讯 2022-04-26 17:19:301359www.qicpx.com电话咨询:18123857581(点击立即拨打电话)

私募证券投资基金备案须知

私募基金公司注册与备案,审批事项和流程较多所以办理起来是比较复杂的,但是通过合理的办理方案规划,整体设立还是会比较顺畅的。下面小编就根据实际办理经验来给大家详细讲解一下私募证券基金公司注册与备案条件吧!


  私募基金公司目前多数都是通过入驻基金小镇的形式进行备案设立,目前公司注册地和实际经营地是可以不一致的,比如青岛设立的私募基金公司,在北京经营这种跨地域经营也是可以的。一般备案周期在2个月左右时间,具体看申办方案和具体的委托事项,长的话可能在4个月左右。


  在私募基金公司的备案上是分为股权类和证券类的,创办企业主要需要满足的条件包括,法人,基金经理,风控必须有基金从业资格,其中法人和基金经理必须有业绩,基金经理要有退出项目业绩证明。风控负责人需要有协会备案过风控负责人的经历。


  股权类私募基金公司备案流程和要求:


  1、名称:名称需要带“私募基金管理”字样;


  2、经营范围要求:备案股权私募经营范围需要带“私募股权投资基金管理”;


  3、场地要求:如报备人员5-8人(最低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公;


  4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:投资部助理,具体看公司人员配置);


  5、资格证要求:参与投资部门人员和高级管理人员(法代+风控+投资经理)均须有基金从业资格证(科目一+科目三);


  6、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源;


  7、投资业绩要求:提供高管或投资人员股权(含创投)项目成功退出证明(2个以上项目证明),包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等;申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力的证明材料。


  证券私募基金公司备案流程和要求:


  1、名称:名称需要带“私募基金管理”字样


  2、经营范围要求:备案二级私募经营范围需要带“私募证券投资基金管理”


  3、场地要求:如报备人员5-8人(最低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公


  4、人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:研究员+交易员,具体看公司人员配置)


  5、资格证要求:参与投资部门人员均须有基金从业资格证(科目一+科目二)


  6、股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源


  7、投资业绩要求:证券类一般分为三类:管理基金产品、个人账户投资(需说明资金合理性,需为业绩个人资金)公司自营账户投资(需说明资金合理性,所任职公司的自有资金或公司股东的只有资金),此三类均要求近三年连续6个月不间断业绩,且规模不低于1000万,保持是盈利状态。


  以上就是“私募证券基金公司注册与备案条件解读”的全部内容了,更多关于私募证券基金注册、私募股权基金公司注册备案请直接咨询客服!

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